Informe Sagrilaft para la Junta Directiva – ICEF

El informe de gestión del Oficial de Cumplimiento aborda el cumplimiento de las circulares emitidas por la Superintendencia de Sociedades. Destaca la verificación de requisitos, tratamiento de la matriz de riesgo LA/FT/FPADM, y la aprobación del SAGRILAFT por la Junta Directiva. Se analiza la metodología de segmentación y clasificación de riesgos, acciones desarrolladas por el Oficial de Cumplimiento, logros, desafíos, y se ofrecen conclusiones y recomendaciones, seguido de una sesión de preguntas y respuestas para la Junta. 

Temario

• Introducción:

1. Objetivo del informe de Gestión de Oficial de Cumplimiento.
2. Contextualización de la Circular_100000016_de_24_de_diciembre_de_2020 y Circular-Externa-100-000008-de-11-de-junio-de-2021 de la Superintendencia de Sociedades.

• Cumplimiento con la circular 100-0000016:

1. Resumen de los principales requisitos de la Circular.
2. Verificación de cumplimiento en la Empresa Obligada.

• Tratamiento de la matriz de riesgo LA/FT/FPADM:

1. Existencia y contenido de la matriz de riesgo.
2. Evaluación de los riesgos identificados y medidas aplicadas.

• Aprobación del SAGRILAFT por la Junta Directiva o Máximo Órgano Social:

1. Confirmación de la aprobación.
2. Importancia de respaldo institucional para el SAGRILAFT.

• Consideración de los principales riesgos tratados en la ejecución del trabajo y medidas razonables de mitigación:

1. Análisis de cómo el SAGRILAFT aborda los riesgos específicos de la empresa.
2. Ejecución de medidas razonables adaptadas al tipo de negocio, tamaño, áreas geográficas, etc.

• Metodología de Segmentación aplicada y Clasificación de Factores de Riesgo LA/FT/FPADM:

1. Descripción de las metodologías utilizadas.
2. Ejemplos de aplicación práctica.

• Oficial de Cumplimiento acciones desarrolladas:

1. Confirmación de la designación del Oficial de Cumplimiento.
2. Cumplimiento de requisitos mínimos para elección, nombramiento y designación. Procesos de debida diligencia desarrollados informes realizados a la UIAF.

• Actividades y Logros del Oficial de Cumplimiento durante el Periodo:

1. Detalle de las principales actividades realizadas.
2. Logros y mejoras implementadas en el período.

• Desafíos y Áreas de Mejora: a. Identificación de desafíos encontrados. b. Propuestas para mejorar la eficacia del SAGRILAFT.
• Conclusiones y Recomendaciones: a. Resumen de hallazgos clave. b. Recomendaciones para fortalecer el cumplimiento.
• Preguntas y Respuestas: a. Sesión abierta para que los miembros de la junta realicen preguntas y obtengan aclaraciones.

Conferencistas

María Camila Moreno Gómez

Administradora de Negocios con énfasis en Mercadeo. Diplomado Gestión Del Riesgo Universidad Javeriana. Seminarios en Aspectos relevantes de la novedosa ISO37301: Sistemas de Gestión de Cumplimiento – Directrices y Requerimientos – World Compliance Association. Sensibilización y Formación en Cultura de Compliance – Ética empresarial – World Compliance Association, Curso Sagrilaft Asobancaria. Consultora líder de Calidad, Riesgos y Cumplimiento.

Ha sido expositora en diversas instituciones del país y en el exterior en temas como Autodiagnóstico Sagrilaft, e Implemente de Manera Fácil y sencilla.

Jhon Jairo Prieto
Contador Público. Diplomado en Gestión del Riesgo y Control Interno de la Universidad Javeriana. Oficial de Cumplimiento en diferentes sectores de la economía con experiencia en SAGRILAFT, SARLAFT, y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial.

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