Etiqueta: Sarlaft

UIAF presentó avances frente a lucha contra el lavado de activos

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 29 noviembre, 2021

Algunos de los avances presentados contra el lavado de activos están relacionados con el alcance del SARLAFT 4.0, el SAGRILAFT 3.0, la creación del Registro Único de Beneficiarios Finales por parte de la Dian.

Sagrilaft: identificación y medición del riesgo LA/FT

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 19 agosto, 2021

En la aplicación del Sagrilaft deben tenerse en cuenta los riesgos LA/FT inherentes a la actividad de la empresa, determinando cada uno de los factores de riesgo.

En este caso de estudio, encontrarás los aspectos que se deben tener en cuenta en la etapa de identificación y medición.

Oficial de cumplimiento: evite sanciones por demoras al momento de su posesión o reemplazo

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 5 agosto, 2021

El oficial de cumplimiento debe participar en el diseño, dirección, implementación y monitoreo del Sagrilaft.

Las entidades vigiladas están obligadas a garantizar que este oficial cumpla con los requisitos mínimos.

Muchas sanciones por fallas del Sarlaft se basan en demoras en el reemplazo del oficial.

Sagrilaft: ¿qué es, cómo funciona y cuándo implementarlo?

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 5 agosto, 2021

Sagrilaft es el sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

En este editorial encontrarás todo acerca del funcionamiento, elementos y etapas del Sagrilaft.

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Sagrilaft: diferencias y similitudes con el Sarlaft

CURSOS, Finanzas Publicado: 18 junio, 2021

La Supersociedades expidió la Circular Externa 100-000016 de 2020 que modificó el capítulo X de su Circular Básica Jurídica, estableciendo la obligación para algunas empresas de implementar el Sagrilaft.

Las empresas obligadas a implementar el Sagrilaft tienen como plazo máximo el 31 de agosto de 2021.

Implementación y control del Sagrilaft

Auditoría y revisoría fiscal, CURSOS Publicado: 27 mayo, 2021

La Supersociedades expidió la Circular Externa 100-000016 de 2020 que modificó el capítulo X de su Circular Básica Jurídica, estableciendo la obligación para algunas empresas de implementar el Sagrilaft.

Las empresas obligadas a implementar el Sagrilaft tienen como plazo máximo el 21 de agosto de 2021.

Conferencia: Implementación de sistemas de administración de riesgos

Auditoría y revisoría fiscal, CONFERENCIAS Publicado: 20 mayo, 2021

En esta conferencia, la Dra. María Vanessa Ospina explica la gestión de riesgos como un proceso que se realiza para identificar y manejar los riesgos a los que puede estar expuesta una organización. Además, sirven para validar la eficiencia de los controles y crear planes de acción que ayude a mitigarlos, aprovecharlos o, en caso de que no se puedan prevenir, contar con una estrategia que permita reducir las pérdidas. La idea es volver más robustos los controles más en medio de la pandemia. Los planes de acción se refieren a los riesgos bajos y los planes de tratamiento se encaminan a los moderados y altos. Acerca del conferencista Ospina es Magíster en Administración de la Universidad del Valle y Contadora Pública de la misma universidad. Conferencista y asesora experta en riesgos y auditoría. Docente universitaria. Directora del Congreso Nacional de Prevención de LA/FT. Exjefe de presupuesto y contabilidad del Instituto de Financiamiento, Promoción y Desarrollo INFITULUA E.I.C.E.

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Esto es lo que deben conocer revisores fiscales y auditores sobre el SAGRILAFT para no fallar en su control

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 4 marzo, 2021

“auditor podrá transmitir un plan de mejoramiento en el sistema, de acuerdo con lo evidenciado en la auditoría de medición de efectividad y cumplimiento del sistema a través del informe planteado”Tweet This Ni el revisor fiscal ni el auditor son los encargados de transmitir los cambios establecidos por el SAGRILAFT a la gerencia, así como […]

Participa del II Congreso Nacional de Prevención de LA/FT

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 3 marzo, 2021

Este año, el evento será virtual, y se realizará el 16 de abril. El objetivo es apoyar a los profesionales contables en el diseño e implementación de mecanismos contra el LA/FT.

Regulación contra lavado de activos y financiación del terrorismo en empresas fue actualizada

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal, Derecho Comercial Publicado: 21 enero, 2021

Con el SAGRILAFT, más empresas deberán contar con sistemas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.

Supersociedades ha indicado las sanciones para el oficial de cumplimiento, revisor fiscal y los administradores de las empresas obligadas a implementar el SAGRILAFT.

Normas contra el lavado de activos se actualizan para entidades vigiladas por la Superfinanciera

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 10 septiembre, 2020

El Sarlaft 4.0 establece lineamientos para que entidades vigiladas determinen su procedimiento de conocimiento del cliente con un enfoque basado en riesgos.

Las entidades deben poseer políticas y procedimientos que les permitan identificar, verificar y confirmar la identidad del potencial cliente.

Plazo para que entidades financieras adopten el Sarlaft 4.0 será de un año

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal, Derecho Comercial Publicado: 2 septiembre, 2020

Superfinanciera presentó la nueva versión del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación al Terrorismo -Sarlaft-.

Conferencia: Riesgos legales del revisor fiscal en materia de LA/FT, soborno y corrupción

Auditoría y revisoría fiscal, CONFERENCIAS Publicado: 23 julio, 2020

A continuación, el abogado Juan Pablo Rodríguez hace su intervención para hablar acerca del lavado de activos, financiación del terrorismo, soborno y corrupción. De igual manera se analizará el papel que juega o las responsabilidades que debe asumir el revisor fiscal con relación a dichas temáticas en el ejercicio de su profesión. Principales puntos tratados durante la conferencia: 1.        Definición del lavado de activos 2.        Cultura de cumplimiento 3.        Gestión del riesgo 4.        Empresas acusadas del lavado de activos 5.        Modelos ALA/CFT y SARCS 6.        Cadena de valor del SARLAFT 7.        Régimen de responsabilidad 8.        Lista clintón 9.        Régimen sancionatorio SARCS (Administrativo y penal) 10.        Riesgos legales para el revisor fiscal 11.        Conclusión Acerca del conferencista Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas y con estudios en Criminología Económica de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca con estudios en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo y Neuroliderazgo del CESA Consultor de Asobancaria y Fasecolda y Asesor Penal. Asesor Anticorrupción de la Auditoría General de la República. Capacitador en el Programa de Pasantías Financieras de la Oficina de […]

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¿Cómo protegerse contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo?

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 16 mayo, 2019

La UIAF publicó una guía sobre los reportes de información que personas naturales y jurídicas deben presentar a las diferentes entidades vigiladas en Colombia, y estableció los plazos, términos y condiciones para el envío de reportes mediante la expedición de anexos técnicos respectivos.

Sector bancario, a reaccionar urgentemente contra el lavado de activos y financiación del terrorismo

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal, Finanzas Publicado: 7 febrero, 2019

Las instituciones financieras en Colombia son débiles; presentan una amenaza alta frente al financiamiento del terrorismo, y deben disminuir su vulnerabilidad al lavado de activos. Estas son algunas conclusiones que presenta para el país el “Informe de evaluación mutua de Colombia”.

“Sectores se están sumando a buenas prácticas en prevención y reporte de operaciones sospechosas”

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 6 septiembre, 2018

Vanessa Ospina Palacios, contadora pública, consultora en sistemas de administración de riesgos y auditora, afirma en Actualícese que un reto de toda empresa es hacer sostenible su SARLAFT sin sacrificar sus negocios, es decir, establecer medidas de control eficientes que no ahoguen a la organización.

Responsabilidad empresarial en el lavado de activos y financiación del terrorismo

CAPACITACIONES Publicado: 16 febrero, 2018

El lavado de activos es una modalidad usada por organizaciones criminales que buscan dar apariencia de legalidad a los recursos que obtienen de las actividades ilícitas. Por su parte, la financiación del terrorismo corresponde al apoyo financiero a aquellos que planean, fomentan o ejecutan actos de esta naturaleza. 

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«Gobierno tiene una gran cobertura de empresas a través del Sarlaft»

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 8 febrero, 2018

Pedro Lozano, contador público y auditor forense, afirma que Colombia es un país adelantado en sensibilización y ejecución de programas contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y destaca que la Supersociedades cuenta con procedimientos y herramientas para mitigar los riesgos.

Similitudes y diferencias entre lavado de activos y financiación del terrorismo

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal, Finanzas Publicado: 2 febrero, 2018

El lavado de activos y la financiación del terrorismo son delitos que adelantan las organizaciones criminales a través del movimiento de recursos de origen lícito e ilícito con el fin de eludir los controles del Estado. En este editorial presentamos las diferencias y similitudes entre estos.

Empresas de vigilancia y seguridad tienen plazo hasta marzo de 2018 para implementar el Siplaft

ACTUALIDAD, Auditoría y revisoría fiscal Publicado: 1 febrero, 2018

En noviembre de 2017 la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada estableció un período de transición para que las empresas del sector implementen las medidas relacionadas con la prevención y detección de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. El plazo finaliza en marzo de 2018.

         

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